全国股转公司：11月对2宗违规行为给予纪律处分 对53宗违规行为采取自律监管措施

　　据天下股转系统12月7日新闻，11月，天下股转公司对2宗违规行为给予纪律处分；对53宗违规行为接纳自律羁系措施，其中42宗违规行为被接纳口头警示、要求提交书面准许的自律羁系措施，11宗违规行为被接纳书面形式的自律羁系措施。

　　纪律处分情形方面，第一，陕西德元数字科技股份有限公司(ST德元)在知悉陕西德尔优收购股权事项的情形下，未依据调换后的财政数据判断其购置陕西德尔优股权事项是否组成重大资产重组，公司未按划定实时申请股票停牌，未按重大资产重组尺度推行审议程序及信息披露义务，违反相关划定。因此，天下股转公司对挂牌公司ST德元、刘飞、戴亚宁给予转达指斥的纪律处分。

　　第二，北京信中利投资股份有限公司(ST信中利)因条约纠纷被中航信托提起诉讼，以及因合资份额转让纠纷被长城人寿提起仲裁，然而，ST信中利未实时披露重大诉讼、仲裁事项，违反相关划定。因此，天下股转公司对挂牌公司ST信中利、汪超涌、魏灿给予转达指斥的纪律处分。

　　另一方面，天下股转公司指出，11月被接纳书面自律羁系措施的违规行为主要为信息披露违规、公司治理违规及其他违规三类。

继续保持平稳运行 我国外贸进出口总值同比增长8.6%

　　本报讯(记者刘扬)根据海关总署12月7日发布的数据，按美元计价，前11个月我国进出口总值5.78万亿美元，增长5.9%。其中，出口3.29万亿美元，增长9.1%；进口2.49万亿美元，增长2%；贸易顺差8020.4亿美元，扩大39%。按

　　信息披露违规事项方面，一是挂牌公司未实时披露应披露的重大信息，如重大诉讼、仲裁信息，任一股东所持挂牌公司5%以上股份被质押、冻结的信息；二是挂牌公司相关责任主体在股票刊行历程与认购工具签署涉及特殊投资条款的相关协议，挂牌公司未实时披露。

　　公司治理违规事项方面，一是挂牌公司控股股东、现实控制人及其控制的企业通过资金拆借等形式占用挂牌公司资金；二是挂牌公司关联生意未实时推行审议程序及信息披露义务；三是挂牌公司相关责任主体在挂牌前或股票刊行历程中存在股份代持，未实时整理且未披露。

　　其他违规事项方面，一是挂牌公司重大资产重组未实时推行审议程序及信息披露义务，且未实时申请停牌；二是挂牌公司未实时披露权益分配实行通告并申请解决相关营业，未根据通告内容完成自派；三是挂牌公司相关责任主体将其持有的该公司的股票在买入后六个月内卖出，或者在卖出后六个月内又买入。

　　天下股转公司根据“建制度、不干预、零容忍”，认真推行一线羁系职责，延续强化自律羁系，不停提升新三板市场运行质量和市场主体规范化运作水平，对违规行为坚决接纳羁系措施，切实珍爱投资者正当权益，保障新三板市场康健有序生长。

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