证监会3月11日新闻，为落实民事赔偿责任优先原则，切实珍爱投资者正当权益，证监会、财政部团结研究起草了《关于证券违法行为人财富优先用于肩负民事赔偿责任有关事项的划定(草案)》，并向社会公然征求意见。《划定》明确了违法行为人所缴纳的行政罚没款用于肩负民事赔偿责任的详细事情机制。
明确申请受理、申请限期、申请金额等
《划定》共十四条，主要划定了以下内容。
关于申请主体方面，《划定》明确，违反《证券法》划定的违法行为人因统一违法行为，需要同时肩负民事赔偿责任和缴纳罚没款行政责任，缴纳罚没款后剩余财富不足以肩负民事赔偿责任时，向人民法院提起诉讼，获获胜诉讯断或者调整书后，经人民法院强制执行或者停业整理程序分配仍未获得足额赔偿的受害投资者可以提出书面申请；证券纠纷通俗代表人诉讼中的诉讼代表人、稀奇代表人诉讼中担任诉讼代表人的投资者珍爱机构，可以代表受害投资者提出申请。
关于申请受理、申请限期、申请金额方面，一是明确受害投资者提出申请所需申请质料，以及相关申请质料的补正要求。二是明确受害投资者可以在人民法院出具终结执行裁定书后一年内提出申请；违法行为人被人民法院宣告停业的，自停业程序终结或者追加分配程序终结后一年内提出申请；跨越一年提出申请的，证监会不予受理。三是明确受害投资者申请金额不得跨越民事讯断书等所明确的被告应当肩负的赔偿金额，不得对被告已推行部门再提出申请；用于肩负民事赔偿责任的罚没款金额不得跨越违法行为人现实缴纳的罚没款金额，多个受害投资者同时提交申请，申请总额跨越违法行为人现实缴纳的罚没款金额的，根据依《划定》确定的受害投资者申请额比例退付。
关于证监会对申请质料的审核方面，一是明确证监会在审核历程中重点关注相关质料的一致性要求，确保违法行为人肩负民事赔偿责任与缴纳罚没款行政责任是基于统一个违法行为。二是明确证监会应当向出具终结执行裁定书或者终结停业程序裁定书的人民法院领会、核实案件前期执行、停业财富分配情形，并于收到人民法院情形反馈后一个月内完成审核事情。三是明确证监会审核以为申请主体、申请质料不相符相关划定的，应当书面通知受害投资者，并见告理由；以为申请相符相关划定的，应当书面通知受害投资者，并抄送财政部。
关于退付流程方面，一是划定证监会应当按年度向财政部提出退库申请。二是划定财政部要求补正质料的限期，对于质料齐全、相符形式要求的，财政部应当在一个月内完成审核事情，并将有关罚没款退还至证监会账户。三是划定证监会收到退库资金后，应当实时将违法行为人罚没款退付给受害投资者。证监会解决完退付手续后，应当将退付情形实时转达出具终结执行裁定书或者终结停业程序裁定书的人民法院，并公示退付相关情形。
【两会关键词】积极的财政政策如何提升效能
今年的政府工作报告，聚焦推动高质量发展，全面总结了2021年取得的发展成绩，合理设定了2022年的发展目标，系统部署了相关政策措施。在2021年三、四季度经济下行压力明显加大的背景下，政府工作报告将今年的经济增速目标设定为5.5%左右。
关于行政罚没款的继续缴纳与收缴方面，《划定》明确，违法行为人缴纳的罚没款用于肩负民事赔偿责任的，违法行为人应当继续推行相关罚没款缴纳义务，证监会应当继续推行收缴职责。
激励受害投资者起劲提出申请
《划定》起草说明还注释了受害投资者的申请限期，证监会按年度提出退库申请，退库后的继续缴纳与收缴等问题。
关于受害投资者的申请限期方面，为了激励受害投资者起劲提出申请，《划定》设置一年的申请限期，参考了《民事诉讼法》关于申请执行限期的划定，以及非法集资案集资介入人信息核实挂号程序中明确设置核实挂号时间的做法，旨在促使相关受害投资者起劲行使权力。同时，为了提醒受害投资者尽快提出申请，《划定》明确证监会于受理基于统一事项的首例申请后予以公示。需要说明的是，《划定》设定的限期仅是受害投资者提出退库申请的限期，纵然受害投资者过时后提出申请，证监会根据《划定》不予受理，也只是意味着其不能再通过退库渠道获得赔偿，并不影响受害投资者继续享有民事赔偿的实体权力。
关于证监会按年度提出退库申请方面，实践中，受害投资者可能单独或者配合提起民事诉讼，因此，差异受害投资者遵照《划定》提出退库申请的时间可能差异。根据《划定》的制度放置，证监会按批向财政部提出申请，某批受害投资者申请的退库总额到达或者跨越违法行为人现实缴纳的罚没款的，退库资金将会所有用于该批投资者的赔偿事情，之后提出申请的投资者将无法再获得退库资金赔偿。为最大限度保障退库资金在受害投资者之间公正受偿，同时兼顾退付事情效率，《划定》明确证监会应当按年度向财政部提出退库申请。
关于退库后的继续缴纳与收缴方面，违法行为人缴纳的罚没款用于肩负民事赔偿责任的，现实效果是相关行政处罚决议书确定的行政责任没有落实，若是违法行为人不再继续缴纳相关罚没款，将晦气于施展行政追责的震慑作用，也会损害国家利益。因此，《划定》明确罚没款用于肩负民事赔偿责任的，违法行为人应当继续推行相关罚没款缴纳义务，证监会应当继续推行收缴职责。
上海久诚状师事务所状师许峰示意，证监会此次征求意见是对相关执法的细化落实，在《证券法》修订之后具有加倍现实的意义。在《证券法》修订之前，投资者民事索赔总体金额不高，证监会行政处罚所涉及的罚款更低，这让民事赔偿和行政罚款所涉及的冲突不够显著。而在《证券法》修订后，行政违法罚款数额大幅度提高，投资者提起的索赔数额也越来越大，往往这类行为对应的上市公司等被索赔主体清偿能力又对照差，这个时刻民事赔偿和行政罚款的冲突可能会较多。证监会凭证执法划定制订这一细化划定，对于严酷执行《民法典》和《证券法》、优先珍爱中小投资者的利益具有主要的现实意义，是一个对照务实的珍爱投资者权益的行为。
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