银保监会向业内下发涉刑案件自查认定细则 增强主动暴露和查办涉刑案件的内生动力

　　12月30日，《》记者从业内获悉，银保监会已于近期下发《关于进一步做好涉刑案件自查发现认定、行政处罚及内部问责的通知》(以下简称《通知》)。

　　银保监会示意，下发《通知》是为更好落实银行保险机构党委管党治党主体责任和纪检监察机构监视责任，增强自动露出和核办涉刑案件的内生动力，努力稳妥处置案件风险。

　　《通知》指出，除凭证《银行保险机构涉刑案件治理设施(试行)》(银保监发〔2020〕20号)确定的自查发现案件外，各级纪检监察机关派驻银行保险机构的纪检监察机构(以下简称派驻机构)及其驻在单元的下级单元纪检机构核办的案件，派驻机构出具自查发现认定意见并经羁系部门审定，可认定为自查发现案件。

　　羁系部门在对自查发现案件涉及的违法违规行为举行考察时，有下列情形之一的，可对涉案机构不予处罚:一是违法行为稍微并实时矫正，没有造成危害结果的；二是案件涉及的职务犯罪行为与金融羁系部门批准的谋划营业局限无关，且未引发营业风险的。

2023年全国两会召开时间确定

　　证券时报e公司讯，十三届全国人大常委会第三十八次会议12月30日下午表决通过了关于召开十四届全国人大一次会议的决定。根据决定，十四届全国人大一次会议于2023年3月5日在北京召开。政协第十三届全国委员会日前召开主席会议，建议全国政协十四

　　羁系部门在对自查发现案件涉及的违法违规行为举行考察时，应对自查发现情节予以考量，有下列情形之一的，依据相关裁量原则，可对涉案机构和案件责任职员从轻、减轻处罚:一是自动消除或者减轻违法行为危害结果的；二是受他人胁迫或者诱骗实行违法行为的；三是自动供述行政机关尚未掌握的违法行为的；四是配合行政机关查处违法行为有立功显示的；其他依法从轻或者减轻行政处罚的情形。

　　《通知》要求，对属于自查发现但性子恶劣、涉案金额伟大、引发重大营业风险或社会不良影响的重大案件，羁系部门要依法从严处罚。

　　在坚持从严问责的原则下，对自动作为、发现案件的案件责任职员，银行保险机构可连系现实依规给予区别看待，适当减轻内部问责:一是自查发现案件，问责措施可下调一级(档)；二是自查发现案件，且挽回损失金额占所有涉案金额50%(含)以上的，问责措施可下调二级(档)；三是自查发现案件，无损失或挽回所有损失的，问责措施可下调三级(档)，并可降低一个机构层级举行责任认定。

　　《通知》指出，各银行保险机构要确立科学合理的内部绩效审核尺度，提高各方自动露出和核办案件的努力性。各级羁系部门在接纳羁系措施和举行羁系评估中，对自查发现案件要区别看待，激励各银行保险机构自动作为，深挖案件，堵塞破绽，提防化解案件风险。对提供虚伪质料或者遮盖主要事实、违规认定自查发现案件的机构及职员，各级羁系部门要从严查处。

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